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入会指引

会员提交以下资料,经本中心审核通过后即可入会,并于中心网站上公示。


基本资料:

1、《入会登记表》

2、《入会申请书》

含历史沿革、信誉、经营业绩、规范性、财务状况、从业人员配置(含相关专业人员简历和从业资格证明文件)等介绍

3、《会员自律?#20449;?#20070;》

4、《入会协议书》

5、营业执照副本或其他合法主体资格证明?#20174;?#20214;一份

6、公司章程或设立协议

7、法定代表人身份证?#20174;?#20214;一份(非法人机构提供负责人身份证?#20174;?#20214;一份),经办人身份证?#20174;?#20214;一份;

8、本中心要求的其他文件。


申请开展推荐、保荐、经纪、交易、承销、创新业务,除上述基本资料外,还应提交以下资料:

1、经审计机?#32929;蠹频?#26368;近一期财务报告(设立未满一年的,应提交最近一次验资报告)

2、推荐、保荐、经纪、交易、承销、创新业务管理部门设置及人员配置方案

3、内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明

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